5月13日,*ST康得发布公告称：公司的实际控制人钟玉,因涉嫌犯罪被警方采取强制措施。这也是1个月以来,第3位 的实际控制人被警方采取强制措施。而今年以来,被警方采取强制措施或应要求配合调查的 实控人已达5位,人数远超过往。
*ST康得13日的公告称：公司于今日从认证为“张家港市公安局”微博发布的信息获知,公司的实际控制人钟玉(未在公司担任职务),因涉嫌犯罪被警方采取强制措施。
“张家港市公安局”此前发布消息称,2019年5月12日,康得集团董事长、康得新复合材料集团股份有限公司大股东及实际控制人钟玉,因涉嫌犯罪被警方采取刑事强制措施。
此前*ST康得的财报显示,账面上的122亿元“突然没了”,说存在北京某银行。但银行却表示,账户余额为0。震惊了市场,市场普遍质疑,是大股东挪走了 的122亿。
深交所5月8日和11日两度向*ST康得发出监管函,问题亦涉及与资金存放银行签订的协议,是否会导致控股股东康得投资集团非经营性占用 资金。
值得注意的是,*ST康得原董事会1月21日称,通过公司自查,发现公司存在被大股东占用资金的情况,新董事会5月11日在回复深交所监管函中称,无法确定公司资金是否被非经营占用。
值得注意的是,这距离钟玉被证监会立案调查仅仅过去半年,当时钟玉被立案调查的原因是涉嫌信息披露违法违规。
而近一个月内,还有恺英网络、大智慧等2家 的实际控制人被公安机关采取强制措施。
5月7日晚间,恺英网络公告称,收到王悦家属送交的《告知函》,其家属称,近日收到上海市公安局的《拘留通知书》,王悦因涉嫌操纵证券市场罪被上海市公安局刑事拘留。
而更早之前的4月26日晚,大智慧发布公告称,控股股东及实控人张长虹因2016年证监会《行政处罚决定书》([2016]88 号)涉及事项涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关拘留,接受调查。
除了上述3位,今年以来还有*ST中科实控人张伟被要求协助调查,*ST山水实控人吴太交应公安部门要求协助调查。
除了公安等部门出手,对比证监会2019年至今、2018年和2017年对 立案调查的数量来看,也可以看出监管力度不断加强的趋势。
不完全统计显示,2019年至今还未过半,已经有39家 或相关人员被证监会立案调查；而2018年和2017年全年这一数字分别为63家和60家。
5月11日,中国协会2019年年会召开,证监会主席易会满出席会议,并作了题为《聚焦提高 质量夯实有活力、有韧性资本市场的基础》的演讲,详细谈及 监管问题。
易会满在演讲中表示, 大股东和董监高必须牢牢守住四条底线。第一是不披露虚假信息。二是不从事内幕交易。三是不操纵股票价格,四是不损害 利益。
易会满表示,对照这四条底线, 要认真开展自查自纠,对于问题严重拒不整改或者整改不力的,证监会将综合运用监管措施行政措施,追究公司特别是大股东、 董监高实控人的责任。
在谈及 监管时,易会满表示,提高违规成本是核心举措,要推动证券法、公司法、刑法修改和相关司法解释的出台,创新执法手段,研究优化公开谴责、有奖举报等制度机制,加大审计力度,增强监管的震慑力,让做坏事的人必须付出代价,让心存侥幸的人及时收手。
（文章来源：东方财富证券研究所）
